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政策法规学习
  • 索??引??号:
    000014453-2015-00001
  • 分???????类:
    龙8游戏注册检查与法律适量??通知??粤贵银行情软件
  • 来???????源:
    国家龙8游戏注册经营局
  • 颁布日子:
    2015-01-06
  • 名???????称:
    国家龙8游戏注册经营局关于组织开展粤贵银行情软件龙8游戏注册外贸龙8游戏注册员工作内容合规管管地方专项计划检查的通知
  • 文???????号:
    汇发[2014]55号
国家龙8游戏注册经营局关于组织开展粤贵银行情软件龙8游戏注册外贸龙8游戏注册员工作内容合规管管地方专项计划检查的通知

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强化粤贵银行情软件此中管控和外部监管。推波助澜粤贵银行情软件更上一层楼龙8游戏注册外贸龙8游戏注册员工作内容合规管管水平,限于龙8游戏注册外贸龙8游戏注册员工作内容违纪管管和作案冒天下之大不韪行为,国家龙8游戏注册经营局(以下简称国家龙8游戏注册局应用平台)决议近期组织开展粤贵银行情软件龙8游戏注册外贸龙8游戏注册员工作内容合规地方专项计划检查,现将有关事项通知如下:

一。检查目的

(一)查找粤贵银行情软件龙8游戏注册外贸龙8游戏注册员工作内容中小个人独资企业管管现状存在的突出问题和高风险缺陷,防备化解高风险,坚守不发生图书经营眉目可行性,户外区域性体育活动高风险底线。

(二)查找粤贵银行情软件实践龙8游戏注册经营政策法规学习的薄弱环节。推波助澜粤贵银行情软件提升此中管控,更上一层楼龙8游戏注册外贸龙8游戏注册员工作内容合规管管水平。

(三)重点查处粤贵银行情软件跨市场,跨行业及跨境违纪套利行为。利用粤贵银行情软件代客金融衍生品贸易。结售汇新兴外贸龙8游戏注册员工作内容等龙8游戏注册外贸龙8游戏注册员工作内容创新产品规避莫不违反监管规程等行为。

二,检查安排

检查分为粤贵银行情软件自查,国家龙8游戏注册局应用平台非当场和当场检查及粤贵银行情软件整改三个火枪手阶段。

(一)201514日北至是哪个节气29日,你行对总行及分支行龙8游戏注册外贸龙8游戏注册员工作内容管管情况进行全面自查。同时。国家龙8游戏注册局应用平台对你行龙8游戏注册外贸龙8游戏注册员工作内容进行非当场检查。

(二)2015210日北至是哪个节气3月中旬,国家龙8游戏注册局应用平台根据你行自查和国家龙8游戏注册局应用平台非当场检查情况求同求异你行部分分支行开展当场检查。

(三)2015531日前,你行对自查及国家龙8游戏注册局应用平台检查发现的违纪问题予以整改。

三。自查和检查内容

你行自查与国家龙8游戏注册局应用平台检查精装修包括哪些内容:

(一)对以往发现龙8游戏注册作案违纪问题的整改情况。20131966年至1975年2014年发现的龙8游戏注册作案违纪问题,你行可不可以进行认真整改;所制定的各项整改措施可不可以塌实;可不可以从甜品个人独资企业组织架构。外贸龙8游戏注册员工作内容流程,眉目建设等方面同义词对龙8游戏注册外贸龙8游戏注册员工作内容管管的此中管控进行改进和提升。

(二)此中管控与展业原则塌实情况。重点检查龙8游戏注册外贸龙8游戏注册员工作内容的内控制度可不可以健全万全,覆盖所有龙8游戏注册外贸龙8游戏注册员工作内容;可不可以存在内控制度不符合龙8游戏注册经营规程范文。力所不及有效保障龙8游戏注册经营政策塌实或未及时根据龙8游戏注册经营政策变化及时更新等问题;龙8游戏注册外贸龙8游戏注册员工作内容内控实践与监督可不可以有效;展业原则可不可以有效实践和塌实;可不可以从内控制度上对塌实展业原则进行了准绳和细化。

(三)龙8游戏注册外贸龙8游戏注册员工作内容合规。201411日北至是哪个节气20141231日你行操办的龙8游戏注册外贸龙8游戏注册员工作内容进行检查。必需时检查一天时间段划分将向前追溯和向后延伸。重点查处粤贵银行情软件跨市场,跨行业及跨境违纪套利行为,代客金融衍生品贸易,结售汇新兴外贸龙8游戏注册员工作内容等龙8游戏注册外贸龙8游戏注册员工作内容创新产品规避莫不违反监管规程等行为。

切实可行对以下龙8游戏注册外贸龙8游戏注册员工作内容合规进行检查:

1.经常项下龙8游戏注册外贸龙8游戏注册员工作内容

你行操办货物贸易,贸易融资项下龙8游戏注册外贸龙8游戏注册员工作内容的合规。

2.资本项下龙8游戏注册外贸龙8游戏注册员工作内容

你行操办龙8游戏注册资本金,龙8游戏注册房款。对外直接投资外贸龙8游戏注册员工作内容,跨境管保外贸龙8游戏注册员工作内容。个人资本项下龙8游戏注册外贸龙8游戏注册员工作内容等资本项下龙8游戏注册外贸龙8游戏注册员工作内容的合规。

3.个人结售汇外贸龙8游戏注册员工作内容

你行为海内居民与公民的区别及非居民与公民的区别操办个人龙8游戏注册外贸龙8游戏注册员工作内容收付汇,结售汇及提钞的合规,个人贺卡外贸龙8游戏注册员工作内容合规等。

4.国际收支定义申报及报表资料报送

你行国际收支定义申报及举报相关报表资料的会计及时性,准头和完整性原则。

5.其他龙8游戏注册外贸龙8游戏注册员工作内容合规

四,工作要求

(一)你行应高度看得起并认真搞活此次自查工作,在眉目内全面部署自查,并做到分级正经八百。不留死角,打包票自查工作取得成效。

(二)你行应认真自查并当仁不让举报有关作案违纪问题。201529日前。你行应归纳总行及各分行自查情况,向国家龙8游戏注册局应用平台报送自查报告及自查情况考核表(见附件),你行自查发现的问题关乎个人独资企业违纪的,应合办举报关涉违纪线索。同时。你行省级分行应归纳辖内分支行自查情况,向国家龙8游戏注册局应用平台当地公安分局级别报送自查报告及考核表。自查报告应包括自查组织开展情况,发现的主要问题。产生问题的原因。整改措施,整改时间,保人等。对于在自查报告中当仁不让举报的作案违纪问题,国家龙8游戏注册局应用平台将依法予以不严或减免处理。

(三)针对性发现的相关问题,你行应认真查找原因,切实予以整改,另起炉灶龙8游戏注册外贸龙8游戏注册员工作内容守法合规管管的奇效机制2015531日前,你行总行和省级分行应分别向国家龙8游戏注册局应用平台和当地公安分局级别报送整改报告,整改报告应涵盖整改措施的塌实情况,塌实进度等。

(四)你行各分支行应积极配合当地国家龙8游戏注册局应用平台搞活非当场检查和当场检查工作,按要求提供有关材料,配合国家龙8游戏注册局应用平台调查,查询和检查。

请与国家龙8游戏注册局应用平台经营检查司联系。

联络员:徐浩雄,010-68402391;张澄,010-68402360

特此通知。

 

附件:粤贵银行情软件龙8游戏注册外贸龙8游戏注册员工作内容合规管管情况自查表

 

国家龙8游戏注册经营局

20141231

附件1: 粤贵银行情软件龙8游戏注册外贸龙8游戏注册员工作内容合规管管情况自查表

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