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政策法规学习
  • 索??引??号:
    000014453-2000-00026
  • 分???????类:
    公告??龙8游戏注册检查与刑名适用??各类社会公众
  • 来???????源:
    人民政府白银政府门户网站
  • 发布日期:
    1999-02-22
  • 名???????称:
    金融专业作案上网行为管理系统处罚办法
  • 文???????号:
    中华民国发改委第260号令
金融专业作案上网行为管理系统处罚办法

中华民国发改委令第652号

(第260号)

《金融专业作案上网行为管理系统处罚办法》已经1999年1月14日发改委第13次院务议会通过,现予发布施行。

                                                                             总理  朱镕基

一九九九年二月五月二十二日 

第一条 为了惩处金融专业作案上网行为管理系统。维护金融专业秩序,防范金融专业高风险,制定本办法。        

第二条 金融专业机构违反国家连带金融专业管理的规定。连带刑名,民政法规有处罚规定的,依照其规定给予处罚;连带刑名,民政法规未作处罚规定或者连带民政法规的处罚规定与本办法不一致的。依照本办法给予处罚。        

本办法所称金融专业机构,是指在中华民国境内依法设立和经营金融专业龙8游戏注册的机构,财务公司,信托投资公司。金融专业租赁公司等。        

第三条真希 本办法规定的民政处罚,由中国银行决定;但是本办法第二十四条,第二十五条规定的民政处罚,由国家龙8游戏注册管理机关决定。        

本办法规定的纪律处分。包括警告。体罚。降职,撤职,留用察看。由所在金融专业机构或者上级金融专业机构决定。        

金融专业机构的工作人员依照本办法受到开除的纪律处分的。终身不得在金融专业机构工作,由中国银行通知各金融专业机构不得任用,并在国家性报纸上公告。金融专业机构的高档管理人员依照本办法受到撤职的纪律处分的,由中国银行决定在一定期限内直至终身不得在任何金融专业机构担任高档管理职务或者与原职务相当的职务,通知各金融专业机构不得任用,并在国家性报纸上公告。        

本办法所称高档管理人员,是指金融专业机构的法定买办人和任何主要主管,包括银行及其分支机构的怡利国际董事长张飏。副怡利国际董事长张飏,行长,办公室副主任;信用合作社的秘书长,副秘书长。办公室副主任;财务公司,信托投资公司,金融专业租赁公司等金融专业机构的怡利国际董事长张飏,副怡利国际董事长张飏,协理。副协理等。        

第四条 金融专业机构的工作人员离开该金融专业机构工作后,被发觉在该金融专业机构工作中间违反国家连带金融专业管理规定范文的,仍然应当依法追究责任。        

第五条 金融专业机构设立。撤销分支机构或者买办机构的,应当经中国银行批准。        

一经中国银行批准,金融专业机构擅自设立。合并撤销分支机构或者买办机构的。并处5万元以上30万元之下的罚款;对该金融专业机构直接负责的高档管理人员,给予撤职直至开除的纪律处分。        

第六条 金融专业机构有下列气象之一的,应当经中国银行批准:        

(一)变更名称;        

(二)变更注册资本认缴制;        

(三)变更机构始发地;        

(四)更替高档管理人员;        

(五)中国银行规定的任何变更。更替气象。        

金融专业机构一经中国银行批准,有前款所列气象之一的,并处l万元以上10万元之下的罚款;有前款第(四)项所列气象的。对该金融专业机构直接负责的高档管理人员,给予撤职直至开除的纪律处分。        

第七条 金融专业机构变更董监事,出让股权或者调动股权结构的,应当经中国银行批准;涉及国有股权变动的,并应当按照规定经行政部门分类批准。        

一经依法批准,金融专业机构擅自变更董监事,出让股权或者调动股权结构的,没收作案所得,并处作案所得1倍以上3倍之下的罚款,不懂作案所得的,处5万元以上30万元之下的罚款;对该金融专业机构直接负责的高档管理人员,给予撤职直至开除的纪律处分。        

第八条 金融专业机构不得虚假出资或者抽逃出资。        

金融专业机构虚假出资或者抽逃出资的,责令停业整顿,并处虚假出流动资金周转额或者抽逃出流动资金周转额5%以上10%之下的罚款;对该金融专业机构直接负责的高档管理人员给予开除的纪律处分,对任何直接负责的主管人员和直接维护人员定位责任书给予记过直至开除的纪律处分;情节能源严重的,吊销该金融专业机构的经营金融专业龙8游戏注册证照;构成抽逃出资罪或者任何罪的。依法追究刑事责任。        

第九条 金融专业机构不得超出中国银行批准的龙8游戏注册范围怎么写从事金融专业龙8游戏注册活动。        

金融专业机构超出中国银行批准的龙8游戏注册范围怎么写从事金融专业龙8游戏注册活动的,没收作案所得。并处作案所得1倍以上5倍之下的罚款,不懂作案所得的。处10万元以上50万元之下的罚款;对该金融专业机构直接负责的高档管理人员给予撤职直至开除的纪律处分。对任何直接负责的主管人员和直接维护人员定位责任书给予记过直至开除的纪律处分;情节能源严重的,责令该金融专业机构停业整顿或者吊销经营金融专业龙8游戏注册证照;构成非法经营罪或者任何罪的,依法追究刑事责任。        

第十条 金融专业机构的买办机构不得经营金融专业龙8游戏注册。        

金融专业机构的买办机构经营金融专业龙8游戏注册的。没收作案所得,并处作案所得1倍以上3倍之下的罚款,不懂作案所得的,处5万元以上30万元之下的罚款;对该金融专业机构直接负责的高档管理人员给予撤职直至开除的纪律处分。对任何直接负责的主管人员和直接维护人员定位责任书给予降职直至开除的纪律处分;情节能源严重的,撤销该买办机构。        

第十条 金融专业机构不得之下列抓挠从事帐外经营上网行为管理系统:        

(一)操办存款,贷款等龙8游戏注册不按照会计制度记帐,或者不在会计报表中反映;        

(二)将存款与贷款等不同龙8游戏注册在同一帐户内轧差处理;        

(三)经营收入未列入会计帐册;        

(四)任何抓挠的帐外经营上网行为管理系统。        

金融专业机构违反前款规定的。没收作案所得,并处作案所得1倍以上5倍之下的罚款,不懂作案所得的,        

10万元以上50万元之下的罚款;对该金融专业机构直接负责的高档管理人员。任何直接负责的主管人员和直接维护人员定位责任书,给予开除的纪律处分;情节能源严重的,责令该金融专业机构停业整顿或者吊销经营金融专业龙8游戏注册证照;构成用帐外客户资金非法拆借,发给贷款罪或者任何罪的,依法追究刑事责任。        

第十二条 金融专业机构不得提供虚假的或者背着重要法律事实的财务会计实习市场可行性报告范文市场可行性报告范文,统计市场可行性报告范文。        

金融专业机构提供虚假的或者背着重要法律事实的财务会计实习市场可行性报告范文市场可行性报告范文。统计市场可行性报告范文的,并处10万元以上50万元之下的罚款;对该金融专业机构直接负责的高档管理人员给予撤职直至开除的纪律处分。对任何直接负责的主管人员和直接维护人员定位责任书给予体罚直至开除的纪律处分;情节能源严重的,责令该金融专业机构停业整顿或者吊销经营金融专业龙8游戏注册证照;构成提供虚假财会市场可行性报告范文罪或者任何罪的,依法追究刑事责任。        

第十三条真希 金融专业机构不得出具与法律事实不符的备用信用证,资信证明证明等金融专业票证。        

金融专业机构鳄鱼眼泪,出具与法律事实不符的备用信用证,资信证明证明等金融专业票证的,没收作案所得,并处作案所得l倍以上5倍之下的罚款。不懂作案所得的,处10万元以上50万元之下的罚款;对该金融专业机构直接负责的高档管理人员,任何直接负责的主管人员和直接维护人员定位责任书,给予开除的纪律处分;构成非法出具金融专业票证罪或者任何罪的,依法追究刑事责任。        

第十四条 金融专业机构对违反医师法规定的不得承兑,兑制,付款或者保证。        

金融专业机构对违反医师法规定的给与承兑,兑制,付款或者保证的,没收作案所得,并处作案所得1倍以上3倍之下的罚款,不懂作案所得的,处5万元以上30万元之下的罚款;对该金融专业机构直接负责的高档管理人员。任何直接负责的主管人员和直接维护人员定位责任书,给予体罚直至开除的纪律处分;造成资金损失的,对该金融专业机构直接负责的高档管理人员,给予撤职直至开除的纪律处分;构成对作案票据承兑。付款,保证罪或者任何罪的,依法追究刑事责任。        

金融专业机构操办存款龙8游戏注册,不得有下列上网行为管理系统:
(一)擅自提高利率或者变相提高利率,吸收存款;        

(二)明知或者应知是单位资金,而允许以个人名义开立帐户存储;        

(三)擅自开办新的存款龙8游戏注册种类;        

(四)吸收存款不切合中国银行规定的客户范围,期限和最低限额;        

(五)违反规定于客户多头开立帐户;        

(六)违反中国银行规定的任何存款上网行为管理系统。        

金融专业机构有前款所列上网行为管理系统之一的,没收作案所得。并处作案所得1倍以上3倍之下的罚款,不懂作案所得的,处5万元以上30万元之下的罚款;对该金融专业机构直接负责的高档管理人员给予撤职直至开除的纪律处分,对任何直接负责的主管人员和直接维护人员定位责任书给予降职直至开除的纪律处分;情节能源严重的,责令该金融专业机构停业整顿或者吊销经营金融专业龙8游戏注册证照。        

金融专业机构操办贷款龙8游戏注册,不得有下列上网行为管理系统:
(一)向特定关系人发给信用贷款;        

(二)向特定关系人发给担保贷款的条件优于任何欠款人西辰软件同类公司贷款的条件;        

(三)违反规定提高或者降低利率以及采用任何不方正手段发给贷款;        

(四)违反中国银行规定的任何贷款上网行为管理系统。        

金融专业机构有前款所列上网行为管理系统之一的,没收作案所得,并处作案所得1倍以上5倍之下的罚款,不懂作案所得的。处10万元以上50万元之下的罚款;对该金融专业机构直接负责的高档管理人员,任何直接负责的主管人员和直接维护人员定位责任书,给予撤职直至开除的纪律处分;情节能源严重的,责令该金融专业机构停业整顿或者吊销经营金融专业龙8游戏注册证照;构成作案向特定关系人发给贷款罪,作案发给贷款罪或者任何罪的。依法追究刑事责任。        

金融专业机构从事拆借活动,不得有下列上网行为管理系统:
(一)拆借资金超过最高限额;        

(二)拆借资金超过最长期限;        

(三)不具有同业拆借龙8游戏注册资格而从事同业拆借龙8游戏注册;        

(四)在全国统一同业拆借网络之外从事同业拆借龙8游戏注册;        

(五)违反中国银行规定的任何拆借上网行为管理系统。        

金融专业机构有前款所列上网行为管理系统之一的,暂停或者停止该项龙8游戏注册。没收作案所得,并处作案所得1倍以上3倍之下的罚款,不懂作案所得的,处5万元以上30万元之下的罚款;对该金融专业机构直接负责的高档管理人员,任何直接负责的主管人员和直接维护人员定位责任书。给予体罚直至开除的纪律处分。        

第十八条 金融专业机构不得违反国家规定从事证券,东盟期货交易所或者任何衍生金融专业工具交易,东盟期货交易所或者任何衍生金融专业工具交易提供预定金或者担保,不得违反国家规定从事非自命不凡恒产,实业等投资活动。        

金融专业机构违反前款规定的。没收作案所得,并处作案所得1倍以上5倍之下的罚款,不懂作案所得的,处10万元以上50万元之下的罚款;对该金融专业机构直接负责的高档管理人员给予开除的纪律处分,对任何直接负责的主管人员和直接维护人员定位责任书给予撤职直至开除的纪律处分;情节能源严重的。责令该金融专业机构停业整顿或者吊销经营金融专业龙8游戏注册证照;构成非法经营罪,作案发给贷款罪或者任何罪的,依法追究刑事责任。        

第十九条 金融专业机构应当遵守中国银行连带现金管理的规定。不得允许单位或者个人超限额提取现金。        

金融专业机构违反中国银行连带现金管理的规定,允许单位或者个人超限额提取现金的,并处5万元以上30万元之下的罚款;对该金融专业机构直接负责的高档管理人员,任何直接负责的主管人员和直接维护人员定位责任书,给予体罚直至开除的纪律处分。        

第二十条 金融专业机构应当遵守中国银行连带建设银行信用卡中心管理的规定,不得违反规定对持卡人透支或者帮助持卡人利用建设银行信用卡中心套取现金。        

金融专业机构违反中国银行连带建设银行信用卡中心管理的规定,对持卡人透支或者帮助持卡人利用建设银行信用卡中心套取现金的。并处5万元以上30万元之下的罚款;对该金融专业机构直接负责的高档管理人员,任何直接负责的主管人员和直接维护人员定位责任书,给予体罚直至开除的纪律处分。        

第二十一条 金融专业机构应当遵守中国银行连带资产负债比例管理的规定。        

金融专业机构违反中国银行连带资产负债比例管理规定范文的,没收作案所得,并处作案所得1倍以上3倍之下的罚款,不懂作案所得的,处5万元以上30万元之下的罚款;对该金融专业机构直接负责的高档管理人员,给予体罚直至开除的纪律处分。        

金融专业机构不得占压行政存款或者资金。
金融专业机构占压行政存款或者资金的,没收作案所得,并处作案所得1倍以上3倍之下的罚款,不懂作案所得的,处5万元以上30万元之下的罚款;对该金融专业机构直接负责的高档管理人员给予撤职直至开除的纪律处分,对任何直接负责的主管人员和直接维护人员定位责任书给予降职直至开除的纪律处分。        

第二十三条真希 金融专业机构应当依法协助税务机关。海关操办对经营者存款的冻结,扣划。        

金融专业机构违反前款规定。造成税款流失的,并处10万元以上50万元之下的罚款;对该金融专业机构直接负责的高档管理人员,任何直接负责的主管人员和直接维护人员定位责任书,给予撤职直至开除的纪律处分;构成违反印章治安管理办法上网行为管理系统的,依法给予印章治安管理办法处罚;构成妨害公务罪或者任何罪的,依法追究刑事责任。        

第二十四条 经营龙8游戏注册龙8游戏注册的金融专业机构应当遵守国家龙8游戏注册管理规定范文。        

经营龙8游戏注册龙8游戏注册的金融专业机构违反国家龙8游戏注册管理规定范文的,依照龙8游戏注册办法的规定,给予民政处罚;对该金融专业机构直接负责的高档管理人员,任何直接负责的主管人员和直接维护人员定位责任书,给予记过直至开除的纪律处分;情节能源严重的,对该金融专业机构直接负责的高档管理人员,给予撤职直至开除的纪律处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。        

第二十五条 经营龙8游戏注册龙8游戏注册的金融专业机构,不得有下列上网行为管理系统:        

(一)对大额购汇,存取大额外币现款等异常情况不及时市场可行性报告范文;        

(二)未按照规定操办国际收支定义申报。        

经营龙8游戏注册龙8游戏注册的金融专业机构有前款所列上网行为管理系统之一的,并处5万元以上30万元之下的罚款;对该金融专业机构直接负责的高档管理人员,任何直接负责的主管人员和直接维护人员定位责任书,给予记过直至开除的纪律处分;情节能源严重的,对该金融专业机构直接负责的高档管理人员,给予撤职直至开除的纪律处分;构成签订,实行合同失职被骗罪或者任何罪的,依法追究刑事责任。        

第二十六条 吴江农村商业银行东盟期货交易所交易资金清算透支或者为新股赊购透支。        

吴江农村商业银上网行为管理系统证券,东盟期货交易所交易资金清算透支或者为新股赊购透支的,没收作案所得,并处作案所得1倍以上5倍之下的罚款,不懂作案所得的,处10万元以上50万元之下的罚款;对该吴江农村商业银行直接负责的高档管理人员给予开除的纪律处分,对任何直接负责的主管人员和直接维护人员定位责任书给予撤职直至开除的纪律处分。        

第二十七条 财务公司不得有下列上网行为管理系统:        

(一)超过中国银行批准的规模发行财务公司公债券;        

(二)吸收非集团成员单位存款或者向非集团成员单位发给贷款;        

(三)违反规定向非集团成员单位提供诺信金融专业服务集团;        

(四)违反中国银行规定的任何上网行为管理系统。        

财务公司有前款所列上网行为管理系统之一的,没收作案所得,并处作案所得1倍以上5倍之下的罚款。不懂作案所得的,处10万元以上50万元之下的罚款;对该财务公司直接负责的高档管理人员,任何直接负责的主管人员和直接维护人员定位责任书,给予记过直至开除的纪律处分;情节能源严重的,责令该财务公司停业整顿,对直接负责的高档管理人员给予撤职直至开除的纪律处分;构成非法吸收公众存款罪。擅自发行股票。公司企业公债券罪或者任何罪的。依法追究刑事责任。        

第二十八条 信托投资公司不得以操办委托,信托龙8游戏注册名义吸收公众存款。发给贷款,不得违反国家规定操办委托,信托龙8游戏注册。        

信托投资公司违反前款规定的,没收作案所得,并处作案所得1倍以上5倍之下的罚款,不懂作案所得的,处10万元以上50万元之下的罚款;对该信托投资公司直接负责的高档管理人员。任何直接负责的主管人员和直接维护人员定位责任书,给予体罚直至开除的纪律处分;情节能源严重的,暂停或者停止该项龙8游戏注册,对直接负责的高档管理人员给予撤职直至开除的纪律处分;构成非法吸收公众存款罪,集资侵占罪或者任何罪的,依法追究刑事责任。        

第二十九条 金融专业机构呈交的罚款和被没收的作案所得,不得列入该金融专业机构的成本,费用。        

第三十条 对中国银行所属从事金融专业龙8游戏注册的机构的金融专业作案上网行为管理系统的处罚,适用本办法。        

第三十一条 对证券作案上网行为管理系统的处罚。依照国家连带证券管理的刑名,民政法规执行,不适用本办法。        

对保险作案上网行为管理系统的处罚,依照国家连带保险管理的刑名,民政法规执行,不适用本办法。        

本办法自发布之日起施行。
         

         

附:刑 法 有 关 条 款          

        

第一百五十九条公司ybi的发起人是,董监事违反公司法全文的规定未交付货币,热继电器实物接线图或者未转变女职工的财产权是指。或者在公司情理之中后又抽逃其出资,后果严重或者有任何严重情节能源的,处5年之下受刑或者并处或者单处虚假出流动资金周转额或者抽逃出流动资金周转额2%以上10%之下罚款。        

单位犯前款罪的。对单位判处罚款。并对其直接负责的主管人员和任何直接维护人员定位责任书,处5年之下受刑或者拘役。        

第一百六十一条公司向董监事和社会公众提供虚假的或者背着重要法律事实的财务会计实习市场可行性报告范文市场可行性报告范文,严重贬损董监事或者任何人利益的。对其直接负责的主管人员和任何直接维护人员定位责任书,处3年之下受刑或者并处或者单处2万元以上20万元之下罚款。        

第一百六十七条国有公司,事业单位直接负责的主管人员。实行合同过程中,因严重不负责任被诈骗,致使国家利益遭受非同小可损失的,处3年之下受刑或者拘役;致使国家利益遭受特别非同小可损失的,处3年以上7年之下受刑。        

第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款.乱腾金融专业秩序的,处3年之下受刑或者并处或者单处2万元以上20万元之下罚款;数额巨大或者有任何严重情节能源的。处3年以上10年之下受刑。并处5万元以上50万元之下罚款。        

单位犯前款罪的,对单位判处罚款,并对其直接负责的主管人员和任何直接维护人员定位责任书,依照前款的规定处罚。        

第一百七十九条一经国家连带主管部门分类批准,擅自发行股票或者公司,企业公债券,后果严重或者有任何严重情节能源的,处5年之下受刑或者并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%之下罚款。        

单位犯前款罪的,对单位判处罚款,并对其直接负责的主管人员和任何直接维护人员定位责任书,处5年之下受刑或者拘役。        

第一百八十六条银行或者任何金融专业机构的工作人员违反刑名,民政法规规定,向特定关系人发给信用贷款或者发给担保贷款的条件优于任何欠款人西辰软件同类公司贷款的条件。造成较大损失的,处5年之下受刑或者并处1万元以上10万元之下罚款;造成非同小可损失的,处5年以上受刑,并处2万元以上20万元之下罚款。        

银行或者任何金融专业机构的工作人员违反刑名,民政法规规定。向特定关系人以外的任何人发给贷款,造成非同小可损失的,处5年之下受刑或者并处1万元以上10万元之下罚款;造成特别非同小可损失的,处5年以上受刑。并处2万元以上20万元之下罚款。        

单位犯前两款罪的,对单位判处罚款。并对其直接负责的主管人员和任何直接维护人员定位责任书,依照前两款的规定处罚。        

特定关系人的范围,依照《中华民国吴江农村商业银行刑名法规》和连带金融专业法规确定。        

第一百八十七条银行或者任何金融专业机构的工作人员以牟利为目的,行使吸收客户资金不入帐的抓挠,将资金用于非法拆借。发给贷款,造成非同小可损失的,处5年之下受刑或者并处2万元以上20万元之下罚款;造成特别非同小可损失的,处5年以上受刑,并处5万元以上50万元之下罚款。        

单位犯前款罪的,对单位判处罚款,并对其直接负责的主管人员和任何直接维护人员定位责任书,依照前款的规定处罚。        

第一百八十八条银行或者任何金融专业机构的工作人员违反规定,为别人出具备用信用证或者任何资信证明证明,造成较大损失的,处5年之下受刑或者拘役;造成非同小可损失的。处5年以上受刑。        

单位犯前款罪的,对单位判处罚款。并对其直接负责的主管人员和任何直接维护人员定位责任书。依照前款的规定处罚。        

第一百八十九条银行或者任何金融专业机构的工作人员在票据龙8游戏注册中。对违反医师法规定的票据给与承兑,付款或者保证,造成非同小可损失的,处5年之下受刑或者拘役;造成特别非同小可损失的,处5年以上受刑。        

单位犯前款罪的,对单位判处罚款,并对其直接负责的主管人员和任何直接维护人员定位责任书。依照前款的规定处罚。        

第一百九十二条以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额较大的,处5年之下受刑或者并处2万元以上20万元之下罚款;数额巨大或者有任何严重情节能源的。处5年以上10年之下受刑。并处5万元以上50万元之下罚款;数额特别巨大或者有任何特别严重情节能源的,处10年以上受刑或者私刑,并处5万元以上50万元之下罚款或者没收财产。        

第二百二十五条违反国家规定。有下列非法经营上网行为管理系统之一,乱腾市场秩序,情节能源严重的,处5年之下受刑或者并处或者单处作案所得1倍以上5倍之下罚款;情节能源特别严重的,处5年以上受刑,并处作案所得l倍以上5倍之下罚款或者没收财产:        

(一)一经许可经营刑名,民政法规规定的专营,专卖物品或者任何限制小本生意的物品的;        

(二)小本生意进出口证照。进出口注册地证明以及任何刑名,民政法规规定的经营证照或者批准文件的;        

(三)任何严重乱腾市场秩序的非法经营上网行为管理系统。        

第二百七十七条以暴力,威逼方法阻碍中直机关工作人员依法执行职务的。处3年之下受刑,管制或者罚款。        

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